第二节 研究目的、对象、范围、方法和基本架构

一 研究目的、对象与方法

（一）研究目的

对中国古代边疆治理的实践及得失研究，有助于深入分析历史时期边疆治理取得的成效以及存在的问题，从而为国家治理与维护海陆权益提供历史经验。地方官员是国家治理政策制定与实施的重要参与者，本书从明清时期沿海治理的实践及得失角度出发，以明清时期行政体系中执行海防事务的文官为研究主体，基于明清时期国家治理沿海区域的需求，系统梳理海防行政体系的形成与演变，主要包括明代以来海防职官的产生背景、置废兴替、历史沿革、空间分布与职能演变，并结合具体案例分析海防职官在沿海治理过程中的角色、地位、作用与影响，进而揭示我国明清时期的沿海治理运作及其成效，进一步完善今人对明清时期的防海与治海需求的认知。

（二）研究对象

参与明清时期海防事务的职官，分为文职与武职两大类。在武职中也存在一定数量的文员参与防海，而本书的研究对象为沿海各省所设的专职防海的文职官员。具体而言，在本书中，根据明清时期的防海需求，海防的定义比较宽泛，凡是涉及对沿海地区进行军政事务管理的行为，都可以视为海防活动。因此，通常情况下，沿海府州县的行政职官都会涉及防海事务，但大多不是职司海防的专职官员，对国家海洋政策的执行都是临时性的，并不能充分体现明清时期的海防需要与治理需求，所以不在本书的讨论范围之内。

在明清时期设置的专职防海的行政职官有海防督抚、海防道与海防同知、通判，而能够长期执行国家海防政策的为府州分防的佐贰官，即海防同知。从督抚司道到同知、通判，这些官员通常携有“海防”关防印信，是严格意义上的行政体系中的海防文职官员。需要说明的是，海防同知有广义和狭义两种。从广义来讲，沿海地区各府州的同知，或多或少都有防海的职能，也可以泛称为海防同知，这种现象常见于设置之初的明代；狭义的海防同知则是朝廷颁给“海防”职衔，具有海防关防的同知，此类同知长期负责海防事务，在清代还会兼衔水利、盐捕、抚黎、理番等，但仍称之为海防同知。总之，本书的研究对象为拥有“海防”关防印信的地方行政职官。

（三）研究范围

本书的研究范围分为两部分。首先，在空间上为“沿海”地区，即根据明清时期地方行政体系中海防职官管辖范围的特征，所界定的北起辽东半岛南至北部湾的沿海府厅州县，以及这些地方行政海防职官所管辖的近海地区；其次，在时间上为明清时期，主要集中于明嘉靖时期至清末。因为海防成为国家重点关注对象，始于明初，而嘉靖时期的大倭乱是海防环境恶化以及改变明政府海防认知进而调整政策的重要因素。也正是自此之后，明政府在地方行政系统中增设海防职官，建立起了一整套管理的制度体系，专理防海与治海问题，并由明及清，延续至清末，对中国历史时期沿海的管理与治理以及今天的海洋意识，产生了重要的影响。

（四）研究方法

本书主要以传统历史学的研究方法，基于明清档案、方志、实录等官方资料，以及时任官员的著述、今人的资料汇编等，考证行政体系中海防职官的置废，梳理相关体系的演变历程，并结合具体案例，辩证分析和阐释明清时期地方行政系统中，海防职官在海洋治理中所发挥的作用，以及存在的问题与不足之处。

二 基本架构

本书的研究结构，在绪论之外分为七章。

第一章，“海洋环境与海防需求”。古人之所以说历代未有海防之事，有之自明始，而严防于嘉靖，是因为明清时期正处于西方开启全球殖民的浪潮之中，不管中国是否愿意卷入其中，都不可忽视世界局势的悄然变化对明清政权的影响。此外，日本国内的战乱所引发的倭寇侵扰问题，也在这一时期爆发。而此时的国内，继嘉靖万历倭乱之后，清初的三藩与台湾问题，带来了社会的动乱与海洋危机。晚清之后，西方列强的入侵，更是根本性动摇了清政府的海防体系，给沿海治理带来了巨大的冲击。在这一过程中，伴随海洋政策的调整，海潮侵蚀问题引起政府的重视，盗寇问题同样日渐灼炽。在内外海洋环境变迁的历史背景下，海防成为明清政府地方治理中的要务，也是在行政体系中增设专职海防职官的主要因素。

第二章，“海防职官的设置与调整”。海防之事有轻重缓急之分，海洋治理则是管理海洋地区的常态。明清以来，在不同时段不同区域，因海防环境与需求的不同，地方行政体系中设置的各级海防职官，既存在职级上的功能差异，又存在同级之间的时间与空间差异。作为新构建的海防职官体系，需要经过不断的调整以符合不同时段、区域的防务与治理需求。

第三章，“海防同知的设置与裁改”。海防督抚司道，不是直辖地方的官员，具体负责日常防务与海洋地区治理的，主要是府州的海防同知等佐贰官。明清时期的海防环境与治理需求的差异，使沿海设置了大量的海防同知，所谓“因事添革，量地置员”，并没有明确的设置属地与数量的规定，因而海防同知的设置与裁改，具有因时而异的针对性特征。

第四章，“海防行政职官的类别、职能及其时空演变”。防海与治海，是明清时期设置海防行政职官的主要目的，这也决定了海防环境的变化影响需求的变化，而需求的变化又会促进这一职官体系的调整，使海防职官的职能逐渐形成一定的时间与空间差异。海防督抚是地方最高的军政长官，海防道是监察性质的职官，海防同知、通判则是执行具体防海与治海任务的基层职官。不同的地位与角色，使各级官员有着明显的设置特征与演变历程。

第五章至第七章，从军事防御、民生需求与商业外事三个方面，结合具体案例，讨论以海防同知为主的府级海防职官，如何进行治理沿海的实践问题。从当前学界的研究情况来看，基于海防需求与结果的分析，从国家发展层面，对明清时期的防海与治海政策，整体上持否定的评价。但是，如果从地方需求的角度来看，防海政策中的对内表现，其积极与消极的作用，需要我们具体分析，这样才有利于我们界别历史中防海与治海的经验与教训。

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